江苏洛凯机电股份有限公司

  1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来开展规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等我国证监会指定媒体上仔细阅读年度陈说全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员保证年度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令职责。

  4 信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

  公司2020年度利润分配计划为：公司拟以到2020年12月31日的公司总股本160,000,000股为基数，向整体股东按每10股派发现金股利人民币1.00（含税），算计派发现金股利16,000,000元。

  公司主营事务为高、低压断路器要害部附件、智能环网柜及其要害部附件的研制、出产和出售，是现在我国高、低压断路器要害部附件和智能环网柜及其要害部附件职业中研制、出产、服务才能坐落前列的企业之一。公司产品首要用于电力体系的配电设备，包括低压及中高压断路器配套用框（抽）架、操作组织、附件；智能环网柜及智能环网柜的断路器单元操作组织及开关、负荷开关单元操作组织及开关、组合电器单元操作组织及开关等。

  公司产品为定制产品。公司的客户集体首要为高、低压断路器设备出产厂商、智能环网柜设备出产商以及我国的电网体系，其产品需求出现个性化、多样化的趋势，具有较为显着的小批量、多种类、多批次的特征，因而公司选用“以销定产”的事务形式。详细办法为先行与客户签定年度收购结构协议，并依据全年的估量出售量恰当组织零部件库存，之后依照客户单次收购订单组织供货以到达“快速出产”的原则。为了完结公司出产过程的精细化、信息化处理，公司树立了ERP信息体系，该体系完结了从客户订单、合同评定、出产计划、原材料收购、库房发料、安装、检测、出货等全过程的进展操控和处理，保证了出产计划的科学有用和向客户供货的及时精确。

  公司产品所需材料首要为母排、触摸片、轴承、底板、绷簧、绝缘板、手柄等零部件和黑色金属、有色金属、塑料以及智能测控终端。收购流程分为合格供货商的挑选评定、收购、验证、入库四个首要阶段。收购部分收购的产品有必要在有用的《合格供方名册》中规矩的合格供方处收购（新品在外），并及时把握订购、交货和检验状况。客户有指定或认可的供货商的，在实行收购时不得私行更改客户指定或认可的供货商。假如改动客户供应的供货商名单，改动前有必要告诉并征得客户的赞同。

  公司采纳自主出产为主，外协加工为辅的出产形式。公司主抓产品规划、模具开发、校验测验、产制品安装等中心环节，在产品制作过程中除中心零部件、要害工艺由公司独立完结及把控外，一般零部件及其加工工艺别离由标准件供货商和外协加工供应，削减中心关节，最大极限下降本钱。这种出产形式下，为完结产品的功能和质量等要求，公司对供货商的有用管控显得至关重要，为此，公司对零部件产品所运用的各种金属及塑料材料、零部件加工用料等向供货商提出明晰的质量要求，并对质量要求特别高的产品明晰提出特别要求，例如跨国公司客户订单的一些部件的原料由公司指定品牌和类型，或加工工艺过程中直接运用由客户供应的原材料，以保证产质量量的安稳性和牢靠性。

  公司产品悉数选用直销的形式。公司出售部针对大客户配备了专门的出售司理，进行长冷清盯梢维护的绝地实时了解客户最新个性化需求，使产品出售、技能服务愈加靠近商场。此外，跟着公司要点开展的跨国公司客户事务量逐年添加，公司设立了专门的世界事业部担任其营销事务，担任国外新客户的开发以及已有跨国公司客户产品服务需求信息的搜集、传递以及服务效果的盯梢等持续服务，全程参加相关产品售前、售中、售后服务。经过多年的开展，公司与下流电气厂商形成了一种长冷清、安稳的事务协作关系，赢得了许多包括跨国电气公司在内的国内外职业下流知名企业的认可，绝地也进步了客户对公司的满意度及忠诚度，有利于公司与客户树立长冷清协作伙伴关系，也是公司未来出售添加的有力支撑。

  公司所在职业为高、低压断路器要害部附件和智能环网柜及其要害部附件制作职业。其下业别离为高、低压断路器职业、我国电网体系和环网柜成套职业。

  高、低压断路器要害部件职业是一个开展相对老练、商场化程度较高的职业，跟着社会科学技能前进和经济开展，高、低压断路器要害部件产品的开展阅历了引入仿照、自主规划和智能化阶段，现在正朝着归纳智能化方向开展。高、低压断路器要害部件职业的开展远景，取决于下流高、低压断路器职业的开展和需求；近年来跟着我国输配电设备出口的添加，高、低压断路器要害部件职业的开展也与世界商场密切相关。

  智能环网柜及其要害部附件职业是一个商场潜力巨大的职业，近年来国家对城镇化建造的持续投入、对市容市貌改进要求的逐步实行以及对居民用电牢靠性的持续进步，使得传统的城市“架空线”已无法满意城市供电要求，绝地，跟着信息技能的前进与开展，未来，环网供电将全面完结一次设备智能化、二次设备网络化、运维处理无人化。我国现在电网装机容量快马坐落世界第一，但人均用电量较发达国家还有较大的距离，跟着居民生活逐步向电气化跨进，智能环网柜及其要害部附件职业的远景在未来几年内还将出现持续添加的趋势。

  “十四五”时期，我国经济整体处于工业化中后期、城镇化快速推动期，决议了电力需求仍会持续刚性添加，高技能及配备制作业、现代服务业将成为用电添加的首要推动力气。绝地，以电为中心改动动力出产和消费办法，是清洁动力开展的必定要求和清洁代替的必定效果，动力转型开展将出现显着的电气化趋势，电能代替潜力巨大，相同决议了我国电力需求还处在较长冷清的添加冷清。

  2021年，是我国施行“十四五”规划谈天之年、全面建造社会主义现代化国家新征途敞开之年。在新的国内外环境局势下，我国面临的机会与应战并存，归纳考虑国内外经济局势、电能代替、上年低基数等要素，以及疫情和外部环境存在的不承认性，依据我国电力企业联合会发布的《2020-2021年度全国电力供需局势剖析猜测陈说》，估量2021年全社会用电量增速前高后低，全年添加6%-7%。

  面临更为杂乱、更为困难的外部开展环境，2020年7月30日，中央政治局会议提出打造“以国内大循环为主、国内世界双循环相互促进的新开展格式”（以下称为“双循环”新开展战略），“双循环”新开展战略思维成为十四五时期甚至更长时期我国经济社会开展的主导思维。电力是国家经济开展的重要根底保证，面临杂乱困难的开展环境和施行“双循环”新开展战略的紧迫性，我国电力范畴相关部分和单位活跃依照“双循环”新开展战略要求，运用这次新开展格式重构的机会，在体系、机制、方针、技能、商场等方面寻求打破，打通阻止发电、输电、配电、售电和用电的各类“堵点”“痛点”，更好完结电力范畴在促进区域协调开展、要素商场化活动、国家战略实行等方面背负的重要职责和任务。“双循环”新开展战略的长冷清性和紧迫性，决议了抓住构建与之相适应的新式电力出产与供应服务体系的重要性和必要性，这给电力职业商场带来了新的机会。

  我国发布“碳达峰、碳中和”的明晰冷清表之后，国家电网有限公司建造动力互联网的战略方针有了更丰厚的内在。2021年1月27日，国家电网公司董事长辛保安以视频办法到会世界经济论坛“达沃斯议程”对话会，并在“加速清洁动力转型”环节作沟通讲话。他表明，“碳达峰、碳中和”方针为我国动力清洁低碳转型按下了“快进键”。未来5年，国家电网公司将年均投入超越700亿美元，持续加速构建智能电网，推动电网向动力互联网晋级，促进动力清洁低碳转型，助力完结“碳达峰、碳中和”方针，这对电力职业未来几年的持续开展是严重利好。

  首要，我国正处于工业化快速开展时期，而工业范畴中制作业比重高。我国已经成为制作业大国，正逐步向制作业强国跨进。制作业是配电电器职业的要点运用范畴，也是节能减排要点工程范畴之一，制作业因为节能目标的压力，对节能型操控产品及智能型输配电设备产品将坚持旺盛需求，为高、低压断路器和智能环网柜商场的开展发明机会。绝地，国家将连续兴修一大批交通、通讯、港口码头、石化、冶金、环保等严重根底设备项目，这些严重根底设备项目的建造和运即将配套供电体系，也为将为配电电器职业的开展发明机会。

  其次跟着经济的开展和人民群众出产生活水平的不断进步，以及智能电网建造的逐步施行、新动力的广泛运用、环保门槛的进步，配电电器职业产品的需求结构将逐步产生改动，用户对高、低压断路器产品、智能环网柜产品安稳性、牢靠性、安全性的要求会相应的逐步进步，数量巨大的现役高、低压断路器、智能环网柜存在着可观的更新需求。高、低压断路器、智能环网柜的替换需求详细表现为中低端高、低压断路器、智能环网柜商场的客户将会逐步转移到中高端商场，中高端高、低压断路器、智能环网柜产品的代替效应将会越来越显着。

  开展我国家发电规划和电力建造持续添加、欧美国家的电源结构调整、智能电网建造等为我国包括高、低压断路器和智能环网柜在内的电器设备产品拓荒了新的世界商场。在出口方面，虽然我国电器设备产品遭到欧美技能壁垒的必定影响，但跟着经济全球化的开展，世界商场规划的不断扩大以及世界分工的深化，发达国家的高技能跨国企业，为寻求更低价的本钱和更广泛的商场，加速了在世界规模内组织出产的脚步，使得一切参加经济全球化的国家和职业能够更大规模从世界分工和买卖中获利。与此绝地，近年来伴跟着国内相关职业技能水平和性价比的逐步进步，我国高、低压断路器产品和智能环网柜产品在东南亚、南亚、中东等新式商场已具有较强的竞争力。因而，我国高、低压断路器和智能环网柜配套厂商在自主立异才能不断增强的有利局势下，有条件快速战胜高端产品的技能、环保等壁垒，凭仗显着的性价比优势获得宽广的欧美等区域商场份额。

  4.1 一般股股东和表决权康复的优先股股东数量及前10 名股东持股状况表

  公司对管帐方针改动及影响的剖析阐明详见第十一节财务陈说之“五、44重要管帐方针及管帐估量的改动。”

  6 与上年度财务陈说比较，对财务报表兼并规模产生改动的，公司应当作出详细阐明。

  本集团2020年度归入兼并规模的子公司共10户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。

  本集团兼并财务报表规模包括常州洛联精细机械有限公司、常州洛合精细机械有限公司、常州洛高电器有限公司、常州洛盈电器有限公司、江苏洛凯电气有限公司、常州洛凯自动化技能有限公司、常州洛能精细钣金有限公司和泉州七星电气有限公司等10家公司。与上年比较，本年因公司开展需求添加泉州七星电气有限公司、库铂（福建）电气有限公司、深圳市鸿凯璇电气有限公司。

  详见本附注“八、兼并规模的改动” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

  本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

  江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十二次会议于2021年4月22日在公司会议室以现场和通讯相结合的办法举行，会议告诉及相关材料于2021年4月12日经过电话、专人送达等办法宣布。本次董事会应参加会议董事9人，实践参加会议董事9人。会议由董事长谈行先生掌管，公司部分监事和高档处理人员列席会议。会议的招集和举行程序契合《中华人民共和国公司法》等法令法规、行政部分规章、标准性文件和《江苏洛凯机电股份有限公司章程》的有关规矩。

  3、审议并经过了《关于公司董事会审计委员会2020年度履职状况陈说的计划》；

  5、审议并经过了《关于〈公司2020年度财务决算陈说及2021年度财务预算陈说〉的计划》；

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《2020年度内部操控点评陈说》。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《2020年年度陈说》及《2020年年度陈说摘要》。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《2020年度利润分配计划公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  9、审议并经过了《关于公司2020年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说的计划》；

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于公司2020年度征集资金寄存与实践运用状况的专项陈说的公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，保荐组织民生证券股份有限公司对此宣布了核对定见。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于公司2021年度请求银行授信的公告》。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于公司运用部分搁置自有资金进行现金处理的公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  （1）公司拟向江苏凯隆电器有限公司及其子公司出售产品，估量买卖金额不超越2,000.00万元

  （2）公司拟向上海电器科学研究所（集团）有限公司出售产品，估量买卖金额不超越300.00万元

  （3）公司及公司控股子公司江苏洛凯电气有限公司拟向江苏洛云电力科技有限公司出售产品，估量买卖金额不超越1,150.00万元

  （4）公司及公司控股子公司常州洛合精细机械有限公司拟向乐清竞取电气有限公司出售产品，估量买卖金额不超越300.00万元

  （5）公司拟向浙江企达电气有限公司出售产品，估量买卖金额不超越250.00万元

  （6）公司及公司控股子公司拟向七星电气股份有限公司出售产品，估量算计买卖金额不超越17,000.00万

  （7）公司控股子公司泉州七星电气有限公司拟向江苏洛云电力科技有限公司收购产品，估量算计金额不超越1,100.00万元

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于2021年度估量日常相关买卖的公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了事前认可和独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的事前认可定见》和《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于续聘2021年度审计组织的公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了事前认可和独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的事前认可定见》和《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  14、审议并经过了《关于承认公司2020年董事薪酬状况及2021年度薪酬计划的计划》；

  计划首要内容：董事2020年度薪酬详见公司《2020年年度陈说》第八节“董事、监事、高档处理人员和职工状况”中“一、董事、监事、高档处理人员酬劳状况”。2021年度公司非独立董事薪酬将在2020年度薪酬根底上，依据公司运营成绩、个人所在岗位平等成绩等方面归纳承认，不别的收取董事薪酬；公司依据所在职业、区域的薪酬水平，拟定2021年度独立董事补贴为5万元（税前）。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  鉴于本计划一切董事均为相关董事应逃避表决，故本计划直接提交2020年度股东大会审议。

  15、审议并经过了《关于承认公司2020年高档处理人员薪酬状况及2021年薪酬计划的计划》；

  计划首要内容：高档处理人员2020年度薪酬详见公司《2020年年度陈说》第八节“董事、监事、高档处理人员和职工状况”中“一、董事、监事、高档处理人员酬劳状况”。2021年度公司高档处理人员薪酬将依据2020年度公司成绩及其个人所在岗位平等成绩等方面，在2020年度薪酬根底上归纳承认。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  表决效果：赞同7票，对立0票，放弃0票，相关董事臧文明、汤其敏逃避表决该事项。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《2021年第一季度陈说》及《2021年第一季度陈说正文》。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于改动公司管帐方针的公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了事前认可和独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的事前认可定见》和《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  计划首要内容：详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于2021年度对外担保额度估量的公告》。

  公司独立董事对该计划宣布了独立定见，详见《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  计划首要内容：公司董事会提请于2021年6月4日在公司八楼会议室举行2020年年度股东大会，详细内容详见公司于2021年4月24日刊登在上海证券买卖所网站（）以及公司指定宣布媒体上的《关于举行2020年年度股东大会的告诉》。

  本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

  ●本次管帐方针改动首要依据财政部公布和修订的管帐原则要求，对公司财务状况、运营效果和现金流量不产生严重影响。

  2018年12月7日，财政部修订发布了《企业管帐原则第21号——租借》（财会[2018]35号）（以下简称“新租借原则”），并要求在境内外绝地上市的企业以及在境外上市并选用世界财务陈说原则或企业管帐原则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他实行企业管帐原则的企业自2021年1月1日起施行。依照上述要求，江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“公司”）应自2021年1月1日起实行新租借原则。

  为标准公司财务报表列报，进步管帐信息质量，公司于2021年4月22日举行了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议审议经过了《关于改动公司管帐方针的计划》，独立董事对此计划宣布赞同的独立定见。

  本次管帐方针改动前，公司实行的管帐方针为财政部2006年发布的《企业管帐原则第21号——租借》及其相关规矩。

  本次管帐方针改动后，公司将实行财政部于2018年修订并发布的《企业管帐原则第21号——租借》。除上述管帐方针改动外，其他未改动部分仍依照财政部前期公布的《企业管帐原则——基本原则》和相关详细原则、企业管帐原则运用攻略、企业管帐原则解说及其他相关规矩实行。

  新租借原则规矩，在租借期开端日，承租人应当对租借承认运用权财物和租借负债，首要改动包括：

  1、新租借原则下，除短期租借和低价值财物租借外，承租人将不再区别融资租借和运营租借，一切租借将选用相同的管帐处理，均须承认运用权财物和租借负债；

  2、关于运用权财物，承租人能够合理承认租借期届满时获得租借财物一切权的，应当在租借财物剩下运用寿命内计提折旧。无法合理承认租借期届满时能够获得租借财物一切权的，应当在租借期与租借财物剩下运用寿命两者孰短的期间内计提折旧。绝地承租人需承认运用权财物是否产生减值，并对已辨认的减值丢失进行管帐处理；

  3、关于租借负债，承租人应当核算租借负债在租借期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

  4、关于短期租借和低价值财物租借，承租人能够挑选不承认运用权财物和租借负债，并在租借期内各个期间依照直线法或其他体系合理的办法计入相关财物本钱或当期损益。

  本次管帐方针改动是公司依据财政部相关新租借原则文件进行的合理改动，能愈加客观、公允地反映公司财务状况、运营效果和实践状况，能供应更牢靠、更精确的管帐信息，契合有关规矩和公司的实践状况，契合《企业管帐原则》的相关规矩。依据新旧原则联接规矩，公司自2021年1月1日起按新原则要求进行管帐报表宣布，不追溯调整可比期间信息。本次管帐方针改动不会对公司财务状况、运营效果和现金流量产生严重影响，亦不存在危害公司及股东利益的状况。

  公司独立董事宣布了独立定见，以为：本次管帐方针改动系依据财政部修订及公布的管帐原则进行的合理改动。改动后的管帐方针契合财政部、我国证券监督处理委员会和上海证券买卖所的相关规矩，能够更客观、公允地反映公司的财务状况和运营效果，未危害公司和股东，特别是中小股东的利益。本次管帐方针改动的决策程序契合有关法令、法规和《公司章程》的规矩，咱们共同赞同该计划经过。

  公司监事会以为：本次管帐方针改动是依据财政部公布的相关文件进行的合理改动，实行新管帐方针能够客观、公允地反映公司的财务状况和运营效果。本次管帐方针改动不会对公司财务状况和运营效果产生严重影响，相关决策程序契合有关法令法规的规矩。监事会赞同本次管帐方针改动。

  （三）《江苏洛凯机电股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项宣布的独立定见》。

  本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

  为满意公司开展需求及日常运营资金需求，下降融资本钱，进步资金营运才能，公司及子公司2021年拟向银行请求总额不超越85,000万元银行归纳授信额度，用于处理包括但不限于买卖融资（信用证）授信、活动资金（借款）授信、银承授信额、非融资性保函、买卖对手危险额度等归纳授信事务。因银行借款需求，相关方江苏汉凌控股集团有限公司、谈行及龚伟将为公司向银行借款供应担保。

  上述授信额度不等于公司及子公司实践融资金额，实践授信额度终究以银行最终批阅的授信额度为准，详细融资金额将视公司运营资金的实践需求来承认。在授信期限内，授信额度可循环运用，无须公司另行出具协议。

  为进步平等功率，及时处理融资事务，董事会提请授权董事长在授信额度总规划规模内代表公司签署相关文件。上述融资额度及授权期限自公司2020年年度股东大会审议经过之日起至2021年年度股东大会举行之前一日。依据《上海证券买卖所股票上市规矩》和《公司章程》等相关规矩，本次请求归纳授信事项需要提交公司股东大会审议经过。

  本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

  依据我国证券监督处理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司征集资金处理和运用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》（上证公字[2013]13号）的规矩，现将江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称：“公司”或“洛凯股份”）到 2020年12月31日征集资金寄存及运用状况陈说如下：

  经我国证券监督处理委员会《关于核准江苏洛凯机电股份有限公司初次揭露发行股票的批复》（证监答应〔2017〕1691号）核准，并经上海证券买卖所赞同，公司于2017年10月17日初次揭露发行一般股（A股）4,000.00万股，每股发行价格为人民币7.23元，征集资金总额28,920.00万元，扣除发行费用后，征集资金净额合计人民币25,423.55万元。上述征集资金到位状况业经瑞华管帐师事务所（特别一般合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2017]01280002号《验资陈说》，公司已对征集资金进行了专户存储。到2020年12月31日，公司征集资金出资项目（以下简称“募投项目”）累计运用资金7,367.79万元。到陈说期末，公司征集资金账户存储余额为5,195.60万元，与征集资金实践余额19,695.60万元（包括累计收到的银行存款利息扣除手续费的净额245.39万元和理财产品出资收益1,394.45万元）差异为14,500万元，其间用于暂时弥补活动资金为12,000万元，用于现金处理没有到期的征集资金为2,500万元。

  为标准公司征集资金的处理和运用，维护出资者的权益，依据《上海证券买卖所股票上市规矩》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》等法令法规的要求，结合公司实践状况，拟定了《江苏洛凯机电股份有限公司征集资金运用处理办法》。

  2017年10月17日公司同保荐组织民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）别离与我国民生银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司常州分行、江苏江南乡村商业银行股份有限公司、我国光大银行股份有限公司常州支行（以下总称“开户银行”）签定了《征集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券买卖所制定的《征集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在严重差异。公司将征集资金寄存于为初次揭露发行开立的征集资金专户内，对征集资金的运用施行严厉批阅，以保证专款专用。

  （1）公司于2018年1月28日举行了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议经过了《关于运用部分搁置征集资金暂时弥补活动资金的计划》，公司拟运用人民币不超越4,000万元搁置征集资金暂时弥补活动资金，运用期限不超越6个月（自资金划出公司征集资金专户日起至资金划回至征集资金专户日止）。该笔用于弥补活动资金的征集资金已于2018年7月19日悉数偿还并存入公司征集资金专用账户。

  （2）公司于2018年7月30日举行了第二届董事会第2次会议、第二届监事会第2次会议，审议经过了《关于运用部分搁置征集资金暂时弥补活动资金的计划》，公司拟运用人民币不超越6,000万元搁置征集资金暂时弥补活动资金，运用期限不超越6个月（自资金划出公司征集资金专户日起至资金划回至征集资金专户日止）。该笔用于弥补活动资金的征集资金已于2018年12月14日悉数偿还并存入公司征集资金专用账户。

  （3）公司于2018年12月17日举行了第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，别离审议经过了《关于运用部分搁置征集资金暂时弥补活动资金的计划》，赞同公司运用部分搁置征集资金（不超越6,000万元）用于暂时弥补活动资金，运用期限不超越12个月（自资金划出公司征集资金专户日起至资金划回至征集资金专户日止）。该笔用于弥补活动资金的征集资金提早于2019年9月23日悉数偿还并存入公司征集资金专用账户。

  （4）公司于2019年9月23日举行了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十一次会议，别离审议经过了《关于添加运用部分搁置征集资金暂时弥补活动资金的计划》，赞同公司添加最高额度不超越人民币12,000万元（含12,000万元）搁置征集资金暂时弥补活动资金，运用期限不超越12个月（自资金划出公司征集资金专户日起至资金划回至征集资金专户日止）。该笔用于弥补活动资金的征集资金提早于2020年9月21日悉数偿还并存入公司征集资金专用账户。

  （5）公司于2020年9月21日举行了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，别离审议经过了《关于运用部分搁置征集资金暂时弥补活动资金的计划》，赞同公司运用最高额度不超越人民币12,000万元（含12,000万元）搁置征集资金暂时弥补活动资金，运用期限自本次公司董事会审议赞同之日起不超越12个月（自资金划出公司征集资金专户日起至资金划回至征集资金专户日止）。

  到2020年12月31日，公司仍有12,000万征集资金用于暂时弥补活动资金。

  （1）公司于2017年11月2日举行第一届董事会第十二次会议,审议并经过了《关于运用部分搁置征集资金进行现金处理的计划》，赞同公司运用不超越16,000万元的搁置征集资金进行现金处理，用于购买安全性高、活动性好、保本型的理财产品。在上述额度内，购买保本型理财产品的资金可在12个月内翻滚运用，并授权在额度规模内由公司董事长详细担任处理施行。

  （2）2018年11月5日，公司举行了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议经过了《关于运用部分搁置征集资金进行现金处理的计划》，为进步征集资金运用功率，合理运用搁置征集资金，在保证不影响征集资金项目建造和不改动征集资金用处的前提下，公司拟运用不超越16,000万元的搁置征集资金进行现金处理，用于购买安全性高、活动性好、保本型的理财产品。出资期限为董事会审议经过该计划起12个月内，并授权董事长行使出资决策权及签署相关合同的权力，在上述额度和期限内，资金能够翻滚运用。

  （3）2019年10月29日，公司举行了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议经过了《关于运用部分搁置征集资金进行现金处理的计划》，为进步征集资金运用功率，合理运用搁置征集资金，在保证不影响征集资金项目建造和不改动征集资金用处的前提下，公司拟运用不超越16,000万元的搁置征集资金进行现金处理，用于购买安全性高、活动性好、保本型的理财产品。 出资期限为董事会审议经过该计划起12个月内，并授权董事长行使出资决策权及签署相关合同的权力，在上述额度和期限内，资金能够翻滚运用。

  （4）2020年10月29日，公司举行了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议经过了《关于运用部分搁置征集资金进行现金处理的计划》，为进步征集资金运用功率，合理运用搁置征集资金，在保证不影响征集资金项目建造和不改动征集资金用处的前提下，公司拟运用不超越16,000万元的搁置征集资金进行现金处理，用于购买安全性高、活动性好、保本型的理财产品。出资期限为董事会审议经过该计划起12个月内，并授权董事长行使出资决策权及签署相关合同的权力，在上述额度和期限内，资金能够翻滚运用。

  截止2020年12月31日，公司尚有2,500万元征集资金进行现金处理没有到期，

  公司于2018年10月举行了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，别离审议经过了《关于改动部分征集资金出资项目施行主体及施行地址的计划》。对募出资金出资项目进行收拾，从头布局，为进步征集出资项目的施行功率，更好的发挥协同效应，更好的整合优势资源、增强公司的中心竞争力，完结公司和广阔出资者利益最大化，公司拟调整“断路器要害部件出产基地建造项目”与“研制中心建造项目”的施行主体及施行地址，施行主体由“全资子公司常州洛盈电器有限公司”调整为洛凯股份，断路器要害部件出产基地建造项目施行地址相应的由“常州市经济开发区，五一路西侧、东方二路北侧”调整为“常州市武进区洛阳镇岑村路东侧、永安里路南侧”，研制中心建造项目施行地址相应的由“常州市经济开发区，五一路西侧、东方二路北侧”调整为“常州市武进区洛阳镇永安里路101号”，并由“建造200平方米的工作区域、3,000平方米的试验室”调整为“改建”。

  公司于2019年10月29日举行了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，于2019年11月18日举行了2019年第2次暂时股东大会，别离审议经过了《关于初次揭露发行股票征集资金出资项目从头证明并延期的计划》，对首发募投项目“断路器要害部件出产基地建造项目”、“研制中心建造项目”以及“营销与服务网络建造项目”的可行性及估量收益进行了从头证明，以为该项目契合公司战略规划需求，且为了有序可行地推动上述募投项目，公司拟将上述项目的竣工日期由2019年10月调整为2020年12月。

  公司于2020年12月24日举行了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十次会议审议经过了《关于初次揭露发行股票征集资金出资项目从头证明并延期的计划》，对首发募投项目“断路器要害部件出产基地建造项目”、“研制中心建造项目”以及“营销与服务网络建造项目”的可行性及估量收益进行了从头证明，以为该项目契合公司战略规划需求，且为了有序可行地推动上述募投项目，公司拟将上述项目的竣工日期由2020年12月调整为2021年12月。

  2020年6月29日公司将本应从断路器要害部件出产基地建造项目专户付出的设备款160万元于研制中心建造项目专户划出，该金钱已于2020年9月21日返还研制中心建造项目专户，并于2020年9月23日从头从断路器要害部件出产基地建造项目专户付出。

  经公司核对并及时调整以上资金转账行为，不存在危害公司、股东利益，也不存在私行改动征集资金用处的状况。

  除上述事项外，公司未产生其他征集资金不妥运用及宣布的问题，公司严厉依照国家法令法规和证券监管部分的要求，遵从公司《征集资金处理办法》、公司与有关各方签署的《征集资金专户存储三方监管协议》的规矩，合法、合规、合理运用征集资金，及时、实在、精确和完好地实行相关信息宣布责任。

  六、管帐师事务所对公司年度征集资金寄存与运用状况出具的鉴证陈说的结论性定见

  信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）出具了《关于江苏洛凯机电股份有限公司征集资金年度寄存与实践运用状况的鉴证陈说》（XYZH/2021BJAA120224）。信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）以为：2020年度，公司严厉依照我国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司征集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法（2013年修订）》等相关法令法规、标准性文件的有关规矩对征集资金进行处理和运用，不存在征集资金处理和运用违规的景象，公司已宣布的征集资金相关信息不存在未及时、实在、精确、完好宣布的状况。

  七、保荐组织对公司年度征集资金寄存与运用状况所出具的专项核对陈说的结论性定见

  经核对，本保荐组织以为：公司2020年度征集资金寄存与运用状况契合《上海证券买卖所股票上市规矩》、《上海证券买卖所上市公司征集资金处理办法》等法令法规和标准性文件的规矩，对征集资金进行专户贮存和专项运用，并及时实行了相关信息宣布责任，征集资金详细运用状况与公司已宣布状况共同，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况，不存在违规运用征集资金的景象。

  （一）《信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）关于江苏洛凯机电股份有限公司2020年度征集资金年度寄存与运用状况鉴证陈说》；

  （二）《民生证券股份有限公司关于江苏洛凯机电股份有限公司2020年度征集资金寄存与运用状况的专项核对陈说》。